Железнов Родион

Управляющий партнер МПЦ «Защита», старший преподаватель Российского государственного университета правосудия, к. ю. н.

специально для ГАРАНТ.РУ

Проведение обыска в офисе, на сегодняшний день, становится распространенным явлением.

При этом, в связи с низкой информационной базой, большинство предпринимателей, к сожалению, не владеют должными знаниями о том, какие они имеют права и обязанности во время проведения мероприятий, а какие права и обязанности имеют лица осуществляющие данные мероприятия.

Чем и должностные лица не редко пользуются, а в некоторых случаях даже сами не знают какие обязанности на них накладывает закон, но раз возражений нет, то действует презумпция законности действий. 

Основание обыска, обыск-выемка, субъекты обыска

В первую очередь необходимо понимать разницу между обыском и гласным оперативно-розыскным мероприятием (ОРМ) в виде обследования. В первом случае основанием обыска выступает постановление следователя в соответствии со ст.

182 Уголовно-процессуального кодекса, во втором – достаточно распоряжение должностного лица уполномоченного издавать такие распоряжения в соответствии со ст. 6 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» и в приложении № 1 Приказа МВД от 1 апреля 2014 г.

№ 199 (далее – Инструкция). Кроме того, ОРМ применим до возбуждения уголовного дела, а обыск – после. 

В виду того, что все же эти два процессуальных действия в корне отличаются друг от друга юридически, тем ни менее и то, и другое именуют обыском, в связи с этим, текст данной колонки будет разбит на то, какие действия необходимо предпринимать как при ОРМ, так и при обыске.

Лица осуществляющие ОРМ обязаны, согласно Инструкции: 

1. Предъявить представителю юридического лица либо физическому лицу для ознакомления распоряжение о проведении обследования и вручить его копию под подпись;
2. Пригласить общественников (в обязательном порядке приглашаются не менее 2 дееспособных граждан, достигших возраста 18 лет, не заинтересованных в исходе изъятия, не состоящих с лицами, участвующими в изъятии, в родстве или свойстве, а также не подчиненных и не подконтрольных указанным лицам);
3. Вести протокол, содержащий все сведения об изъятом имуществе;
4. Составить протокол в 2 экземплярах и предать его представителю юридического лица или физическому лицу; 
5. Изготовить копии, которые заверяются сотрудником, изъявшим документы, и передаются лицу, у которого изымаются документы, о чем делается запись в протоколе. В случае, если невозможно изготовить копии или передать их одновременно с изъятием документов, указанный сотрудник передает заверенные копии документов лицу, у которого были изъяты документы, в течение 5 дней после изъятия, о чем делается запись в протоколе;
6. В случае, если по истечении 5 дней после изъятия документов заверенные копии документов не были переданы лицу, у которого изъяты документы, заверенные копии документов в течение 3 дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением, о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления.

Лица осуществляющие обыск, обязаны:

1. Предъявить постановление о производстве обыска либо судебное решение разрешающее такие действия;
2. Пригласить не менее 2 понятых;
3. Предъявить понятым и другим лицам, присутствующим при обыске изъятые предметы, документы и ценности, и в случае необходимости упаковать и опечатать на месте обыска, что удостоверяется подписями указанных лиц;
4. Допустить адвоката;
5. Вести протокол;
6. Указать в протоколе, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости;
7. Вручить протокол под расписку представителю юр лица.
8. Производить обыск только при лице в помещении которого производится процедура.

Выемка

Выемку могут проводить только в ходе обыска. Регулируется она ст. 183 УПК РФ. Основывается она на порядке, предусмотренном в положении об обыске. При этом недопустимо проводить выемку документов, технических средств и т.д.

составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, производится на основании судебного решения.

За исключением случаев, когда такие действия не требует отлагательств (п. 5 ст. 161 УПК РФ).

Первичные действия при встрече с органами, осуществляющими обыск

Независимо от вида юридических действий со стороны органов (ОРД или обыск) в качестве первичных шагов, необходимо выделить следующие:

1. Выписать данные удостоверения руководителя группы или следователя;
2. Потребовать вызвать адвоката. Данное требование необходимо из-за права следователя запретить покидать место обыска, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска. (п. 8 ст. 182 УПК);
3. Снять копию распоряжения об ОРМ или постановление следователя; последний вправе отказаться это предоставить – в таком случае необходимо переписать оттуда сведения и после этого поставить подпись от том, что ознакомлены;
4. Вести видеозапись рассортировки органов по помещению;
5. Следить, чтобы общественники или понятые не теряли из виду передвижение органов, в случае если увидите такое действие стараться это зафиксировать;
6. Не стоит сообщать устно о нарушениях со стороны органов, а лучше все зафиксированные нарушения указать в протоколе. В дальнейшем доказательства, полученные в ходе мероприятий, могут признаться недопустимыми (однако, стоит в некоторых случаях сообщить органам, что портфель, находящийся на диване, относится к личному имуществу физического лица, а значит не соответствует целям обыска).
7. Ни в коем случае не отказываться от получения заверенных копий, изымаемых органами, так как такой отказ фиксируется в протоколе;
8. Также не стоит отказываться от подписания протокола, в таком случае это лишит вас права на внесение возражений.
9. Не рекомендую мешать проведению обыска и тем более использовать физическую силу, так как есть риск, что следователю придется применить п. 6 ст. 182 УПК РФ: «При производстве обыска могут вскрываться любые помещения, если владелец отказывается добровольно их открыть. При этом не должно допускаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества».
10. Обязательно проследить, чтобы каждая изъятая вещь была индивидуализирована с ее особой характеристикой в описи и протоколе;
11. Предупредите сотрудников, а также помните сами, что не стоит отвечать на вопросы следователя или оперативника. Так как допрос является отдельным мероприятием, предусматривающим постановление и протокол. Лучше сослаться на ст. 51 Конституции РФ. 
12. Сотрудники органов могут попросить вас вводить пароль, предоставлять дополнительные документы и т.д. – напомню, предоставлять такие услуги закон вас не обязывает.

Изъятие при обыске цифровых носителей

Особым предметом необходимо выделить изъятие цифровых носителей. В 2019 году появилась новая ст. 164.1 УПК РФ, которая регламентирует особенности изъятия электронных носителей информации и копирования с них информации при производстве следственных действий, также в 2020 году был введен п. 4.1 ст.

164 УПК «При производстве следственных действий по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 1-4 ст. 159, ст. 159.1-159.3, ст. 159.5, ст. 159.6, ст. 160, ст. 165 Уголовного кодекса, если эти преступления совершены в сфере предпринимательской деятельности, а также ч. 5-7 ст. 159, ст. 171, ст. 171.1, ст. 171.3-172.2, ст. 173.1-174.1, ст. 176-178, ст. 180, ст.

181, ст. 183, ст. 185-185.4 и ст. 190-199.4 УК РФ, не допускается необоснованное применение мер, которые могут привести к приостановлению законной деятельности юридических лиц или ИП, в том числе не допускается необоснованное изъятие электронных носителей информации, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1 ст. 164.1 УК РФ.

При производстве следственных действий также не допускается изъятие специальной декларации, поданной в соответствии с Федеральным законом от 8 июня 2015 г.

№ 140-ФЗ «О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», и (или) документов и сведений, прилагаемых к указанной декларации.» Целью введения такой статьи стала попытка законодателя смягчить «кошмаривание бизнеса».

Теперь при производстве по уголовным делам запрещено изымать цифровые носители за исключением случаев, если:

1. вынесено постановление о назначении судебной экспертизы в отношении электронных носителей информации;
2. изъятие электронных носителей информации производится на основании судебного решения;
3. на электронных носителях информации содержится информация, полномочиями на хранение и использование которой владелец электронного носителя информации не обладает, либо которая может быть использована для совершения новых преступлений, либо копирование которой, по заявлению специалиста, может повлечь за собой ее утрату или изменение.

В случае, если все же следователь решит изымать цифровые носители, то ему в составе следственной группы необходимо включить специалиста, то есть лицо обладающее специальными знаниями (см. 58 УПК РФ). Если такое лицо отсутствует или же не было предъявлено изъятие понятым, то данный факт необходимо отразить в протоколе.

Кроме того, УПК РФ обязывает специалиста и следователя предоставить собственнику информации копию на его личный носитель.

Кроме того, закон также разрешает следователю самостоятельно брать копию информации не изымая сам носитель, однако при таких действий следователь обязан внести в протокол информацию о технических средствах задействованных при процедуре.

Рекомендации по подготовке к обыску.

Понятно, что обыск всегда проходит неожиданно, однако, желательно соблюдать ряд правил, благодаря которым можно будет о нем узнать чуть раньше и подготовиться.

Как мы говорили раньше, недопустимо проводить выемку документов, технических средств и т.д. составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну без решения суда. И этим надо пользоваться. 

1. Ввести режим коммерческой тайны для всех сведений, имеющих ценность. В этот реестр желательно внести как можно больше документов за исключением тех, что прямо предусмотренны ст. 5 закона о коммерческой тайне, – это позволит признать незаконным изъятие в случае отсутствия судебного определения;
2. Не хранить учредительные, бухгалтерские и иные документы и печати (если контролируются несколько организаций) в одном месте и уж тем более в офисе. Закон о документообороте не указывает где обязан предприниматель хранить документы. Лучше частично передавать документы на аудит в аудиторскую компанию с обязательным договором, в котором будут расписаны сроки передачи документов для аудита (желательно, чтобы круглогодично), часть документов передать на хранение адвокату – также обязательно должен быть составлен акт передачи. Так как и аудитор, и адвокат являются лицами, оказывающими профессиональную помощь, и их данные носят указанную федеральным законом тайну (ст. 9 Федерального закона от 30 декабря 2008 г. № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности», ст. 8 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации»).
3. Не стоит надеяться во время обыска на штатного юриста, со своими знаниями он идеальный помощник для следователя или опера, так как он получит статус свидетеля.
4. Стоит проинформировать сотрудников, чтобы они не мешали проведению мероприятий, но и не через чур старались угодить в виде предоставлении документации, раскрытии информации и ответов на вопросы органов.
5. Внести телефон адвоката в быстрый набор.
6. Не бояться органов. К сожалению, зачастую из-за страха предприниматели и иные лица, столкнувшись с обыском, действуют против себя.
7. Желательно хранить данные на облачном сервисе и чистить компьютер.
8. Настроить все браузеры таким образом, чтобы не было авто введения пароля.

Пример, подтверждающий, что не стоит хранить компрометирующую информацию в офисе: приговор суда по ч. 2 ст. 199 УК РФ № 1-263/2 017 «Уклонение от уплаты налогов или сборов с организации». http://sud-praktika.ru/precedent/547105.html

В ходе следственных мероприятий в виде обыска были изъяты из офиса следующие вещи:

• оттиски печатей ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», уничтожить;
• оттиски печатей ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «»,, ООО «». ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «», ООО «» ОГРН №, – возвратить по принадлежности;
• сшивки документов, DVD-R диски, сейф – возвратить в ООО «» ;
• печати ООО «», ООО «», ООО «», ООО «»- возвратить по принадлежности;
• денежные средства: $276, 10 дирхамов ОАЭ, 174 стотинок Болгарии, купюра номиналом 100 руб., три монеты номиналом по 25 руб., 50 коп., 11223 евро и 50 евроцентов, – возвратить по принадлежности;
• паспорт транспортного средства «», паспорт транспортного средства «», копия паспорта транспортного средства «», копия свидетельства о государственной регистрации ФИО4 в качестве ИП, полис страхования средств наземного транспорта, 8 справок ОАО «» о приобретении ФИО1 имущества, договор банковского счета от ДД.ММ.ГГГГ, договор банковского счета от ДД.ММ.ГГГГ, договор об обязательном пенсионном страховании, 3 заявления на регистрационные действия системе «» в НБ «», заявление на открытие счета в НБ «» на имя ФИО5, выписки об операциях по счету ФИО1 на 11 л., договор купли-продажи №б/н от ДД.ММ.ГГГГ, расписки о выдаче займа ФИО1 и ФИО5, договор № о вкладе до востребования, свидетельство о государственной регистрации права серии № от ДД.ММ.ГГГГ, копия акта передачи по договору купли-продажи от ДД.ММ.ГГГГ, трудовая книжка ФИО1, 4 пластиковых карт «», пластиковая карта «», договор срочного банковского вклада от ДД.ММ.ГГГГ, связка ключей из 6 шт., связка ключей из 3 шт. с брелоком с надписью «ген. дир.», ключ с брелоком с надписью «секретарь», USB- переходник черного цвета с надписью «», USB –флеш карта черного цвета с надписью «» 32 Gb, – возвратить по принадлежности.
• сшивка с копиями договоров, заключенных между ООО «» и ООО «», копиями счет-фактур, товарных накладных, платежных поручений на 230 л., хранящиеся в материалах дела, – хранить в материалах дела.

Документы, изъятые ДД.ММ.ГГГГ у свидетеля ФИО6, в том числе договор поставки, накладные, счет-фактура, анализ субконто ООО «», карточка счета 62, хранящиеся в материалах дела, – хранить в материалах дела.

Данные материалы, изъятые как у основной компании, так и у компаний контрагентов легли в основу уголовного дела. В итоге лицо было признано виновным в совершении преступления, предусмотренного п. «б» ч. 2 ст. 199 УК РФ, и назначено наказание в виде лишения свободы сроком на 2 года.

• Документы по теме:

Кто может ответить по налоговым долгам фирмы?

Одни организации, находясь на грани разорения, не могут уплатить налоги, а другие – не хотят и переводят бизнес на третьи лица. Кто-то надеется на то, что в рамках банкротства спишутся все долги, в том числе задолженность перед бюджетом. В своей авторской колонке наш эксперт расскажет о том, чем грозят подобные уловки налоговых авантюристов.

Что могут изъять на обыске и когда вернут?

Тема вещественных доказательств – их изъятия, хранения и дальнейшая судьба, одна из моих «любимых». Заняться вплотную этим вопросом, лежащим на стыке уголовно-процессуального и гражданского права, меня заставила жизнь, а именно один случай, касающийся изъятого автомобиля, произошедший еще в те годы, когда я работал следователем.

Тогда, на примере, иска от собственника изъятого имущества, рассматривавшегося (с учетом апелляции в Санкт-Петербургском городском суде), более двух лет, и блестяще проигранного моими оппонентами, я увидел, сколько ошибок могут совершить не только граждане, но и наши коллеги, пытаясь «вызволить» изъятое, либо получить какую-либо компенсацию за свое имущество.

Что же может быть изъято при обыске (не важно – в квартире, офисе, на складе, в автомобиле или где то еще)?

— «Все»? – конечно нет!

Правильным ответом будет: «все что сочтет необходимым изъять лицо, проводящее обыск».

Расплывчатая формулировка п.3 ч.1 ст.81 Уголовно-процессуального кодекса, согласно которой: «вещественными доказательствами признаются любые предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела», во взаимосвязи с такой же «безграничной» ч.1 ст.

182, гласящей, что основанием производства обыска является наличие сведений о том, что у кого-то или где-то могут находиться предметы, документы и ценности, имеющие значение для уголовного дела, к сожалению, позволяет следствию и дознанию, достаточно вольно определять, какие предметы и документы изымать в ходе обыска.

Способствуют этому и судебные решения, разрешающие изымать все «имеющее значение для уголовного дела».

Усмотрение того, что имеет значение для дела, а что не имеет, что может служить средством для установления обстоятельств уголовного дела – отдано на откуп лицу, проводящему расследование или конкретное следственное действие – обыск или выемку и соответственно полностью зависит от того, насколько развита фантазия сотрудника правоохранительного органа.

«Скучные» следователи (обычно опытные, проработавшие хотя бы несколько лет, или обладающие большим житейским опытом) – могут определить пригодится ли конкретный предмет (документ) в расследовании дела или нет, прямо на месте обыска, и соответственно сортируют обнаруженное, изымая только то, в изъятии чего есть хотя бы какой-то смысл.

Более «креативные» (может быть – менее ленивые или менее опытные) – действуют по принципу – «берем все, потом разберемся» — вот тогда и появляются коробки с документами, мешки с вещами, содержимое которых, затем месяцами (годами), лежит по кабинетам и коридорам следствия.

• — Разберутся?
• — Конечно разберутся!
• — Когда?
• — Сказано же – «потом»!
• Сроки, в которые должны «разобраться», регулируются несколькими нормами Уголовно-процессуального кодекса.

Первая из них — ст. 81.1 УПК РФ – касается только «экономических» статей Уголовного кодекса.

Постановление о признании вещественными доказательствами предметов и документов, изъятых по уголовному делу, возбужденному по «экономической» статье, должно быть вынесено в течении 10 суток с момента изъятия (может быть продлено еще на 30 суток, плюс 5 суток на возврат изъятого, не признанного вещественными доказательствами).

Итого получаем 45 суток. Казалось бы – невыносимо долго, но я бы назвал это особым, «ускоренным» порядком принятия решения по изъятому имуществу — и это в лучшем случае, если «повезет» и уголовное дело расследуется по «экономической» статье.

Вторая группа норм закона – ст.162 «срок предварительного следствия» либо ст.223 «порядок и сроки дознания» УПК РФ в совокупности со ст. 6.1 УПК РФ «разумный срок уголовного судопроизводства».

В случае с расследованием в форме дознания максимальный срок составляет 12 месяцев, что может показаться не разумным.

Однако, в сравнении со сроками предварительного следствия, это еще очень гуманно, так как сроки следствия – законодательно не ограничены.

Казалось бы, что может хуже, чем неограниченные сроки следствия? Некуда ведь хуже, правда? Неправда.

Ведь существует еще малозаметная и вроде бы не имеющая отношения ни к обыску (выемке), ни к вещественным доказательствам, ст. 208 УПК РФ — «основания порядок и сроки приостановления предварительного следствия», которая говорит, что в 4-х случаях (болезнь, розыск, невозможность явки, либо не установление обвиняемого по делу), расследование приостанавливается.

И есть в этой статье часть 6, говорящая о том, что следователь обязан, при приостановлении расследования, хотя бы «рассмотреть вопрос о возможном изменении ограничений, связанных с владением, пользованием, распоряжением арестованным имуществом, либо об отмене ареста, наложенного на имущество».

Конечно «рассмотреть вопрос о возможном…» — не равно снять арест и вернуть, но хоть что то, ведь так? И снова нет. Данная норма, касается только имущества, на которое наложен арест в порядке ст.ст.115-115.1 УПК РФ, но никак не затрагивает имущество, признанное вещественными доказательствами в порядке ст.ст.81-81.

1 УПК РФ и тем более – имущество (либо документы), изъятые, но по которому никакого процессуального решения не принято.

И если в случае болезни, невозможности явки, или розыска обвиняемого, приостановление следствия обычно имеет хоть какие-то обозримые сроки, то в случае, если обвиняемый не установлен («висяк», «глухарь» — в разных регионах страны используются разные неформальные термины для определения данной категории дел) – решение о приостановлении расследования будет последним решением по делу, так сказать «вечным», при чем, абсолютно законным, по крайней мере по форме. Что же в этом случае будет с изъятыми предметами и документами? Да ничего, будут лежать при деле – в архиве либо ином месте, определенном следователем, до прекращения уголовного дела в связи с истечением сроков давности уголовного преследования (по тяжким преступлениям он составляет 10 лет, по особо тяжким 15 лет, а по некоторым составам Уголовного кодекса – вообще не применяется).

Какой же выход в ситуации, если в ходе обыска, выемки либо осмотра места происшествия изъято имущество, а возвращать его не торопятся? В данном случае может помочь обжалование действий или бездействия следователя (дознавателя), либо обжалование решения о признании предметов (документов) вещественными доказательствами, либо обжалование решения о приостановлении предварительного расследования. В каждом конкретном случае, решение о наиболее эффективном способе возращения имущества должно приниматься индивидуально, с учетом всех обстоятельств дела, так как универсальных шаблонов не существует – каждое дело, каждая ситуация — индивидуальны.

 У кого может быть проведен обыск и что делать если есть предчувствие, что он скоро состоится – можно посмотреть здесь.

О том, в каких случаях следователь может не предъявлять вещественные доказательства для ознакомления, а в каких – обязан это сделать – размышлял здесь.

Правила поведения при обыске, выемке, допросе

От того насколько грамотно Вы будете действовать ПРИ ПОСЕЩЕНИИ ОБЪЕКТА ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ и как поведёте себя при проведении ОБЫСКА, ВЫЕМКИ, ДОПРОСА, зависит не только СУДЬБА ВАШЕГО БИЗНЕСА, но и перспектива избежать уголовного преследованияКогда на пороге коммерческой организации неожиданно появляются ПРЕДСТАВИТЕЛИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ, руководители и работники предприятия должны знать, что делать, как правильно себя вести, как встретить и как проводить дорогих гостей, чтобы соблюсти законность и не навредить фирме. Бывает, что сотрудник полиции или участковый уполномоченный приходит с дружественным визитом, так сказать «НА ЧАШКУ ЧАЯ» (а заодно разведать кто и чем «дышит» на подведомственном участке). Но случается и так, что целью прибытия правоохранителей является поиск ДОКАЗАТЕЛЬСТВ ВИНЫ юридических и / или физических лиц в уголовном преступлении. В этом случае любая ошибка при контакте с властями может послужить поводом для наступления негативных последствий, вплоть до ПОТЕРИ БИЗНЕСА и УГОЛОВНОГО ПРЕСЛЕДОВАНИЯ.

Как правило, полиция всегда приходит БЕЗ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ — без уведомлений, звонков, запросов документов, вызова «на беседу» руководителей и т.п., чтобы в компании не успели подготовиться, проинструктировать работников о правилах поведения, вывезти или уничтожить «улики преступления». Поэтому ГОТОВИТЬСЯ к таким событиям стоит ЗАРАНЕЕ. Невозможно предложить универсальный алгоритм действий на каждый случай, т.к. многое зависит от того, кто именно пришел и с какой конкретной целью. Однако, юристы рекомендуют ОБЩИЕ ПРАВИЛА ПРИЁМА ПРАВООХРАНИТЕЛЕЙ и конкретные действия, которые следует предпринять при намерении провести у вас те или иные СЛЕДСТВЕННЫЕ МЕРОПРИЯТИЯ.

1. ОТКЛЮЧИТЕ ЭМОЦИИ и ажитации, возьмите себя «в руки». Уполномочьте для контакта с полицией сотрудника, знающего общие правовые аспекты и умеющего ГРАМОТНО И СПОКОЙНО разговаривать с представителями власти (как правило это штатный юрист, зам. директора). Не просите сопровождать полицейских секретаря или рядового менеджера.

Эти работники часто далеки от знания собственных прав и обязанностей, а уж тем более полиции. Прибыв к месту встречи уполномоченный руководством фирмы РАБОТНИК ДОЛЖЕН СКАЗАТЬ: «Я, такой-то, являюсь лицом, уполномоченным руководством компании для контактов с вами».

Далее, уточните у сотрудников полиции ЦЕЛЬ ВИЗИТА, связывались ли они с руководством компании и договаривались ли о встрече.

2. ВЫВЕДИТЕ ИЗ-ПОД УДАРА ОХРАНУ объекта, т.к. в данный момент она является «слабым звеном» (особенно, если вас охраняет ЧОП), во-первых, потому что охранники вместе с ЧОПом рискуют ЛИШИТСЯ ЛИЦЕНЗИИ на охранную деятельность, если будут препятствовать властям, во-вторых, потому что каждый ЧОП подписывает с полицией «добровольно-принудительный» договор о взаимодействии, в-третьих, потому что охранники вам еще понадобятся, хотя бы как СВИДЕТЕЛИ возможного беспредела. Пусть ОХРАНА ОФИСА продолжает выполнять свои ШТАТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ на местах, помочь секьюрити вам все равно не могут, а вот случайно навредить — легко и просто. Практически тоже самое происходит при проведении следственных мероприятий в жилых помещениях коттеджных поселков и многоквартирных домов, правда охрана ТСЖ и ТСН имеет свои специфические особенности, так как фактически охранные услуги на таких объектах осуществляются в местах общего пользования, до границ частных участков или до дверей квартир.

Самое разумное в данной ситуации — предложить сотрудникам правоохранительных органов ПЕРЕМЕСТИТЬСЯ В ПЕРЕГОВОРНУЮ КОМНАТУ для встречи с руководством компании. Но прежде…

3. ПРОВЕРЬТЕ ЛИЧНОСТИ ПОЛИЦЕЙСКИХ. Попросите их предъявить свои СЛУЖЕБНЫЕ УДОСТОВЕРЕНИЯ (пусть даже еще раз, если, допустим, они ранее уже показывали документы охраннику). Сотрудники полиции обязаны предъявить свои документы в открытом виде, представиться и пояснить причину прихода. Необходимо проверить ПОДЛИННОСТЬ КАЖДОГО ДОКУМЕНТА:

• — сверить фотографию с лицом, его представившим;
• — посмотреть срок действия;
• — проверить наличие подписи и печати органа, выдавшего удостоверение;
• — СФОТОГРАФИРОВАТЬ или ПЕРЕПИСАТЬ на чистый лист бумаги ВСЕ ДАННЫЕ, включая: номер удостоверения, ФИО, звание, должность.

В случае возникновения сомнений, что перед вами находятся действительно полицейские, ПОЗВОНИТЕ В «СЛУЖБУ 02» по телефону 102 или 112 и сообщите, что пришли «непонятные люди с непонятными целями». Звонок с жалобой по этому телефону, обычно, оказывает ДИСЦИПЛИНИРУЮЩЕЕ ВОЗДЕЙСТВИЕ на сотрудников полиции.

КРОМЕ служебных удостоверений, вы имеете полное право узнать у проверяющих ФИО их непосредственного руководителя и его телефон. Не лишним будет позвонить ему и УТОЧНИТЬ, действительно ли данные сотрудники направлены в компанию для проведения процессуальных действий, а заодно уточнить их ОСНОВАНИЕ.

* Ни в коем случае НЕ ОКАЗЫВАЙТЕ ФИЗИЧЕСКОГО ИЛИ ИНОГО ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ сотрудникам полиции, поскольку отсутствие у них права на вход без согласия руководства объекта не влечет вашего ПРАВА НА ВОСПРЕПЯТСТВОВАНИЕ, а тем более на применение физической силы, — это уголовно наказуемое деяние (статья 318 УК РФ).

После того как Вы удостоверились, что проверяющие действительно представители правоохранительных органов…

4. ВЫЯСНИТЕ ПРИЧИНУ И ОСНОВАНИЕ ВИЗИТА К ВАМ СОТРУДНИКОВ ПОЛИЦИИ.

* ЗАКОННЫХ ПРИЧИН для появления на объекте «людей при погонах» может быть МНОЖЕСТВО, но самыми «опасными» для владельцев бизнеса являются следующие ДВА ОСНОВАНИЯ:

1-е ОСНОВАНИЕ — ДОСЛЕДСТВЕННОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ (до возбуждения уголовного дела), в рамках процедуры проверки сообщения о преступлении или иных материалов, поступивших в ОВД (заявление гражданина, информация СМИ, рапорт сотрудника полиции и т.п.). Знайте, что в этом случае вам обязаны предъявить РАСПОРЯЖЕНИЕ (или постановление) о проведении «ОБСЛЕДОВАНИЯ» помещений, зданий, транспортных средств и т. п., подписанное руководителем органа полиции, который осуществляет проверку. Так как уголовное дело пока не возбуждено, оперативно-розыскные мероприятия (сокращенно, «ОРМ») должны проходить С МИНИМАЛЬНЫМ ОГРАНИЧЕНИЕМ ВАШИХ ПРАВ, а действия полицейских, в большей мере, должны осуществляться С ВАШЕГО СОГЛАСИЯ.

2-е ОСНОВАНИЕ — ПРОВЕДЕНИЕ СЛЕДСТВЕННЫХ МЕРОПРИЯТИЙ в рамках расследования уже возбужденного УГОЛОВНОГО ДЕЛА.

В этом случае группа сотрудников полиции прибывает на объект ВО ГЛАВЕ СО СЛЕДОВАТЕЛЕМ с целью обеспечения оперативного сопровождения следователя, либо в его отсутствие, выполняя отдельное ПИСЬМЕННОЕ ПРЕДПИСАНИЕ следователя.

Основная задача проверяющих — ПОИСК ДОКАЗАТЕЛЬСТВ по уголовному делу. При этом, в рамках проведения следственных действий, НАБОР ВАШИХ ПРАВ может быть СУЩЕСТВЕННО ОГРАНИЧЕН на вполне законном основании.

Компанию проверяет полиция: как обезопасить себя и свой бизнес от негативных последствий проверки. Часть 1

Помимо выездных налоговых проверок и визитов представителей внебюджетных фондов в компанию может нагрянуть с проверкой полиция. Мероприятие малоприятное.

Тем более, что проверяющие данной категории используют эффект неожиданности и часто являются в офис без каких-либо предварительных звонков и запросов.

Более того, никто никогда не знает, придет в компанию полиция с проверкой или нет – подобная информация является строго конфиденциальной. Все это исключает возможность быть готовым к подобному визиту.

Именно эффект «свалившегося на голову снега» зачастую приводит к тому, что проверка заканчивается возбуждением уголовного дела. Это обусловлено тем, что в ходе проверки неподготовленные сотрудники компании, сами того не желая, снабжают проверяющих доказательствами наличия признаков преступлений в деятельности компании и ее руководства.

Давайте рассмотрим, в каких случаях в компанию приходит полиция, какие действия и в каких случаях может предпринять, как грамотно вести себя в ходе такой проверки, а также возможные способы оградить компанию и ее должностных лиц от возможных негативных последствий проверки.

К кому чаще всего приходит полиция?

Чаще всего полиция наведывается в компании с большим оборотом налички – торговля (особенно если есть алкоголь), АЗС. Также в зоне риска крупные компании, где нарушения достаточно легко найти из-за множества операций. Но это если рассуждать с точки зрения закона.

Если же рассматривать ситуацию «по жизни», то в целом же нельзя сказать, какая сфера деятельности наиболее опасна с точки зрения повышенного внимания полицейских. Поскольку полицейская проверка – это один из инструментов бизнес-споров, причем подготовить почву для визита совсем несложно.

Так, например, в апреле 2016 года только в одном среднестатистическом городе Московской области было как минимум два подобных визита полиции. Первый – в сеть косметических салонов, который приглянулся (с точки зрения изъятия) жене мэра города. В данном случае проверку инициировали с целью вынудить продать бизнес за бесценок (визит полиции – способ уменьшения цены).

Второй – в автомойку, совмещенную с авторемонтом, где арендатор мойки не сошелся в отдельных вопросах с хозяином помещений. И все началось с примитивного заявления об использовании краденого оборудования (все это не подтвердилось, но нервы потрепали изрядно).

Когда в компанию может прийти полиция

Оснований для полицейской проверки достаточно много. Но мы рассмотрим самые распространенные ситуации, когда полиция может оказаться на пороге офиса компании.

1. Проведение доследственной проверки

Такая проверка возможна в случае:

• поступления в полицию сообщения о преступлении, поданного кредитором в рамках неисполненных договорных обязательств; недовольным (уволенным) сотрудником компании; анонимными заявителями (конкурентами) и др.
• недобросовестности контрагентов, в отношении которых возбуждены уголовные дела или проводятся процессуальная и/или налоговая проверка.
• нарушения самой компанией законодательства, выявленного в рамках: налогового мониторинга; утечки информации; аудита; сомнительных банковских операций.
• отказа предоставлять информацию по запросу правоохранительного органа, либо игнорировании такого запроса. Поэтому в любом случае необходимо отвечать на запросы полиции, предварительно проверив законность и обоснованность изложенных в данном запросе требований.
• прибытия в офис компании недобросовестных представителей проверяющих структур с корыстными целями, без наличия законных и достаточных на то оснований, (подобные факты и в настоящее время имеют место быть).
• привлечения сотрудников полиции в рамках внутрикорпоративных конфликтов совладельцев и управленцев бизнеса.

Случай из практики

К нашему клиенту под видом посетителей прибыли два оперативных сотрудника. В то время как один из сотрудников вел беседу с руководителем компании, второй убедил одного из работников передать ему документы, содержащие конфиденциальную информацию. После получения необходимой информации оба сотрудника ушли.

При обращении к нам клиент не знал данные о лицах, приходивших к нему, а также основания их нахождения в офисе, так как никаких документов сотрудники оперативных служб не предъявили.

Данная история закончилась определенными финансовыми потерями для клиента, а также потерей деловой репутации и определенного количества нервных клеток для директора компании.

Важно!

Если ранее решение вопроса о возбуждении уголовного дела по налоговым преступлениям было возможным лишь после вступления в законную силу решения налоговой инспекции о привлечении к ответственности, то сейчас для проведения следственных, а также проверочных действий достаточно любой, в том числе оперативной информации о наличии в действиях должностных лиц компании признаков состава налогового преступления.

• 2. В рамках выездной налоговой проверки
• В настоящее более 90% всех выездных налоговых проверок проводится с участием сотрудников полиции.
• 3. При расследовании уже возбужденного уголовного дела

В данном случае у полиции есть полномочия проводить обыски в офисе, в доме директора, а также личные досмотры сотрудников и должностных лиц компании. При этом проверяющие обязаны предъявить уполномоченному представителю компании постановление на обыск, подписанное следователем.

Что позволено полиции в ходе проверки компании

Обратите внимание, что действия сотрудников полиции в ходе проверки не безграничны – они могут проверять только в рамках предмета проверки, указанного в постановлении о ее проведении, и производить только те действия, на которые у них есть соответствующие полномочия, описанные в постановлении.

Осмотр или обследование помещений проводится в рамках доследственной проверки. При обследовании полиция имеет право осматривать только те вещи, которые лежат на поверхностях – на столах, тумбочках, полках шкафов.

Открывать кабинеты, сейфы или выдвигать ящики столов проверяющие самостоятельно не имеют права, однако вправе требовать это сделать кого-нибудь из числа работников проверяемой компании (но они в свою очередь не обязаны выполнять данное требование, если считают его незаконным).

Кроме того, в ходе обследования работники компании могут общаться, свободно передвигаться по офису и даже покинуть его, и полицейские не вправе их в этом ограничить.

Важно!

Если в ходе осмотра проверяющие просят открыть сейф, то исполнять это требование не обязательно, пусть даже полиция угрожает его изъятием. Полицейским можно сообщить, что действия полицейских в ходе изъятия будут зафиксированы и затем обжалованы как незаконные.

Обыск возможен исключительно в рамках расследования уже возбужденного уголовного дела. При обыске полицейские имеют право вскрывать и обыскивать любые помещения, включая кабинет руководителя и главного бухгалтера компании, а также сейфы, закрытые на ключ шкафы, ящики стола и т. д., если владелец отказывается открыть их добровольно.

В отличие от осмотра, при обыске сотрудники полиции вправе запретить всем присутствующим покидать помещение, переговариваться друг с другом и общаться по телефону до окончания следственных действий.

Важно!

Лучше не препятствовать полиции, так как это может служить основанием для привлечения как к административной, так и к уголовной ответственности!

Обыск и осмотр помещений – только с двумя понятыми!

Для проведения обыска или осмотра помещения в обязательном порядке должны присутствовать двое понятых. Полицейские либо приводят их с собой, либо просят выступить в их роли кого-то из присутствующих. В том, что понятыми будут сотрудники проверяемой компании, есть свои плюсы – при свидетелях полиция вряд ли будет предпринимать какие-либо незаконные действия.

В ходе обыска также возможен и личный досмотр работников компании.

В зону интересов полицейских попадут личные компьютеры, флешки, планшеты, смартфоны, телефоны, записные книжки и другие предметы, содержащие информацию.

И если один из вышеназванных предметов окажется на рабочем месте либо в личных вещах, то «улику» могут изъять с формулировкой «содержит информацию, относящуюся к расследуемому уголовному делу».

Важно!

В ходе оперативно-розыскных мероприятий при доследственной проверке обыск сотрудников, досмотр их личных вещей – сумок, портфелей, столов и др. – не допустим, как и изъятие этих предметов, за исключением случаев совершения сотрудником компании административного правонарушения или преступления.

• Выемка документов, изъятие предметов

При проведении обследования помещений полицейские имеют право изъять документы и предметы, в том числе электронные носители информации. Однако изыматься могут только документы и предметы, имеющие непосредственное отношение к основаниям, указанным в распоряжении о проведении обследования. Изъятие документов производится только по описи, подписанной обеими сторонами.

Важно понимать, что на стадии доследственной проверки (т.е. до возбуждения уголовного дела) опрос – это оперативно-розыскное мероприятие, которое проводится только с согласия участвующего в нем лица, то есть опрашиваемого.

Сотрудники полиции вправе задавать вопросы, но у представителя компании отсутствует обязанность на них отвечать, если он не желает этого делать.

Поэтому на данном этапе общение с представителями полиции желательно свести к минимуму.

Во всех случаях проверяющие желают провести опрос представителей бухгалтерской службы компании. Помимо главбуха опрашивают рядовых сотрудников бухгалтерии, которые отвечают за тот или иной участок. Опасность в том, что самого наемного бухгалтера к уголовной ответственности не привлекают – его заставляют дать показания на генерального директора и отпускают.

Движимые чувством страха за то, что «могут привлечь за сговор», главбухи чаще всего сотрудничают с полицией и максимально откровенно и подробно рассказывают обо всех сделках и тем самым вредят компании и своему руководству. Когда же бухгалтерия компании вынесена на аутсорсинг, то риск сообщить проверяющим лишнюю информацию исключен.

Важно!

Опрос вне рамок уголовного дела недостаточно четко урегулирован законом, а это дает полицейским некоторую свободу в выборе времени, места, условий и способа проведения таких «бесед». И полицейские часто этим пользуются: ведут долгие изматывающие беседы, вводят в заблуждение, используют угрозы и т.д.

Как грамотно вести себя в ходе опроса и защититься от уловок сотрудников полиции, мы расскажем в одной из ближайших публикаций.

Обращайтесь – мы всегда на связи!